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Adaptación LPBC-FT

SERVICIOS
Servicio de adaptación a la LPBC-FT

Servicios específicos para la implantación de las medidas y controles que exige la normativa para la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
• Las adaptaciones se realizan por profesionales en Prevención del Blanqueo de Capitales inscritos en el Registro Especial de Expertos Externos del SEPBLAC, tanto por su propia tranquilidad como para no ser utilizado para blanquear el dinero de otros.
• Son servicios diseñados para el cumplimiento de las obligaciones en PBC de los sujetos obligados.
• Asesoramiento para la elaboración del plan anual de formación de su organización.
Consultoría en LPBC-FT
Los servicios comprenden, tanto la implantación inicial como el mantenimiento de la adaptación:
- Asesoramiento en Prevención del Blanqueo de Capitales
- Identificación del titular real
- Seguimiento continuo de la relación de negocios
- Medidas reforzadas de diligencia debida e informe
- Medidas especiales de diligencia debida para personas con responsabilidad pública (PEP) e informe
- Análisis de indicios
- Análisis de riesgo de clientes nuevos y anteriores a la vigencia de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales
- Informe sobre abstención en la ejecución
- Comunicaciones al SEPBLAC
- Conservación de documentos
- Tratamiento de datos según la Ley de Protección de Datos, inscripción de ficheros y modificación en el  Documento de Seguridad
- Consulta de listados según la LPBC
- Control interno
- Cumplimiento de la política de admisión del cliente (PAC) e informe
- Manual de Prevención del Blanqueo de Capitales personalizado según su actividad
- Implantación de nuestra aplicación informática para el cumplimiento de la ley
- Asistencia ante el examen del experto externo
Formación LPBC-FT

Cursos de formación en materia de prevención de blanqueo de capitales, que se configuran en función de las necesidades de cada sujeto obligado. Pueden ser:
- Cursos de carácter genérico. Son cursos de nivel básico dirigidos a todo el personal de la entidad.
- Cursos de carácter específico. Son dursos diseñados para la formación de los directivos de la entidad y para los componentes del Órgano de Control Interno o de la Unidad Técnica que se designe.

Los cursos se imparten por personal cualificado, que cuenta con una larga trayectoria impartiendo formación en prevención de blanqueo de capitales. Pueden ser presenciales o distancia y on-line.
Auditoría LPBC-FT

Los sujetos obligados cuyas actividades se encuentren comprendidas en el art. 2.1 de la Ley 10/2010, de 28 de abril, deberán someterse a un examen anual realizado por un experto externo que revise los órganos y procedimientos en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo que hayan establecido.

Estas auditorías deben ser realizadas por por profesionales expertos en la materia y que puedan acreditar una adecuada formación y cuenten con la experiencia profesional necesaria. Además deben estar inscritos en el registro que, a tal efecto, lleva el SEPBLAC (Servicio Ejecutivo de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias).

La Auditoría permite realizar un análisis completo de los sistemas establecidos e implantados por la entidad para la prevención del blanqueo de capitales y de bloqueo de las operaciones de financiación del terrorismo.
Unidad Técnica

Según se establece en el art. 35 del Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, los sujetos obligados deben crear una Unidad Técnica de apoyo cuando:
  • Su volumen de negocios anual exceda de 50 millones €
  • Su balance general anual exceda de 43 millones €
  • De forma voluntaria, para tener un mejor control y eficiencia en la aplicación de las medidas establecidas de control interno.

Las UT de prevención son el órgano principal en lo que respecta al plan de prevención de la empresa.
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